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法律、合规、风险、内控一体化管理的意义

时间：2023-7-7 9:59:48 浏览数：2074

“法律、合规、风险、内控”具有高度同质性。企业经营就如同足球比赛，业务拓展的前提是风险防控。合规管理者类似于裁判，是规则执行的监督者;内部控制者好比球场上的队长，需要考虑企业内部环境，平衡好合规人员与一线工作人员的关系;风险管理者类似于教练，需要及时调整战术，对企业整体性、组合性风险进行管理。彼此相互影响，互相交叉融合。因此，进行一体化管理不但是现实基础的需要，更是发展的需要。

有利于保障依法治企建设稳步推进。“法律、合规、风险、内控”都以保障企业持续健康发展为目标与价值遵循，是企业依法治企建设的重要内容和组成方面，是我国依法治企建设稳步推进的重要保障。

从现代风险管理的三道防线来看，法律管理、合规管理、风险管理与内部控制同属于第二道防线。一体化管理有助于减少相关分体系之间管理上的不协调，优化管理流程，减少管理环节，实现优势互补，提供问题整体解决方案，共享与节约资源，提高管理效率。全面风险管理是风险的“总管”，兼具内外部管控，着重于风险预判、评估、处置、化解、转移。“法律、合规、风险、内控”四类风险同属于风险管理范畴，具有内在的联动需求。

因此，这四大体系协同融合应以“风险”为导向，以“合规”为底线，以“内控”为手段，以“法律”为抓手，以“法治”为根本，建立由法律部门具体负责，融合法律、合规、风险、内控四项管理职能的一体化综合管理体系。

法律、合规、风险、内控四合一综合管理体系

另一方面，有利于实现企业安全且可持续发展。“法律、合规、风险、内控”共同构成一体化综合管理体系。具体而言，法律风险管理重点是对企业民事领域的风险防控，注重与其他平等民事主体争议的解决和风险防范;合规管理侧重于遵章守制风险，注重前端规范与结果管理，关注操作风险的管控;内控是一种控制手段，实践中，能够避免常见的财务风险及主要业务发展风险;全面风险范围最大，外延涵盖法律风险、合规风险、内控风险。

因此，“法律、合规、风险、内控”各有侧重点，相互联系。这使得一体化管理体系建构有助于管理系统融合与精简，降低管理成本，提高生产效率，形成企业风险管理文化，最终实现事前、事中、事后环环相扣，促进企业发展良性运行。

推动“合规、法务、内控、风险”一体化管理，是大型企业加强统筹协调，提高管理效能的必然结果，对于企业的职能统筹、风险评估及规范管理等均存在巨大价值。思路如下：

(1)加强企业风险管控职能的统筹;

(2)在内容和形式上整合风险评估工作;

(3)协同风险管控制度和流程︰对分散的、不同特点的风险管控流程进行统一配置，去掉重复和冲突，减少管控节点，提高运行效率和效能;

(4)统一合规与风控文化︰把法务、合规、内控、风险等可能蕴含的企业“亚文化"统一到必发联盟建设中，如此方可达到统筹协调、提高管理效能的结果。

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